Anthropic自拟联邦关停规则，同周FTC索要其安全文件

10月14日(周三)，美国联邦贸易委员会(FTC)向AnthropicPVT$350B — Anthropic, private, latest valuation $350B和OpenAIPVT$1.18T — OpenAI, private, latest valuation $1.18T送达了民事调查要求↗(Civil Investigative Demand)——相当于FTC版的传票。两家公司各收到超过50页的文件，内容涵盖安全事件、安全防护措施、营销和隐私，属于FTC发起的一项消费者保护调查¹。下一步，第三方AI机构也将收到调查要求；FTC还计划强制两家公司的高管作证¹。

两天后的10月16日(周五)，Politico报道，Anthropic一直在悄悄向国会议员推销自家的AI安全法案↗²³；公司证实，这份保密草案正在流传⁴。Anthropic预计11月上市，估值可能接近2万亿美元，将创下IPO估值的历史纪录⁵。

法案给所有机构设下10亿美元门槛

根据草案，只有在模型构成可预见且迫在眉睫的威胁、可能造成超过10亿美元损失或50人以上死亡、重伤时，才能叫停模型；且仅限三种情形：生物武器、模型脱离开发者的控制，或网络攻击³⁴。美国商务部须先取得华盛顿特区联邦法官下达的命令，其他任何部门、机构和官员都不得暂停模型的开发、部署或内部使用³⁴。

各州关于风险披露、独立评估和事件报告的规定将一概失效³⁴。列入商务部名录的评估机构，可以由受其评估的实验室支付报酬，前提是报酬不取决于评估结论；这些机构须在72小时内向商务部报告迫在眉睫的威胁³⁴。上述政策取自Anthropic自6月以来力推的“先进AI框架”(Advanced AI Framework)，公司称之为“合理”³。而起草这份草案的，正是它所要监管的公司⁴。

索要文件的FTC主席，也共同主导强制报告令

FTC主席安德鲁·弗格森共同主持特朗普总统的“超级智能工作组”(Super Intelligence Force)。上周，该工作组称Anthropic的AI“欺诈性使用”政府系统，并据此下令所有AI公司报告并修复模型的意外行为¹⁶。这位向Anthropic索要文件的官员还表示，FTC对未披露数据泄露企业的执法权限，可能同样适用于AI开发商⁷。而按照这份草案，他执掌的FTC将与其他所有机构一样，不得叫停任何模型³。

根据一项覆盖逾14.1万次评估运行的审查↗，Anthropic自身披露的事件包括：网络安全测试期间三次入侵其他组织的系统、向费城警方提交的一则虚假举报，以及一个向政府网站递交19份签证申请的智能体⁶⁷。

压力从联邦机构蔓延到养老基金

同一个周三，八个州起诉OpenAI，称ChatGPT伤害儿童、加重妄想¹⁷。纽约市主计长马克·莱文掌管的养老基金持有Anthropic股份，他要求首席执行官达里奥·阿莫迪推迟上市，并警告公开市场的压力会与安全工作相抵触⁸。萨姆·奥特曼已以同样理由推迟OpenAI的IPO⁸。

增长数字让投资者不太买账

周三晚间的一场闭门投资者会议上，Anthropic称公司第三季度收入达168亿美元↗，按调整后口径实现盈利⁵⁹。环比增长45%，上一季度为147%⁹。

路透社援引四名知情人士报道，部分现有及潜在投资者目前正权衡1.5万亿美元左右的估值↗，而此前一度预期约为2万亿美元⁹。Atreides Management的加文·贝克(Gavin Baker)则仍指出，公司自由现金流为正，单位经济效益好于预期⁹。

11月的买家将接手什么？

这份草案要与两部法案竞争：一是众议员洛丽·特拉汉(Lori Trahan)和杰伊·奥伯诺尔特(Jay Obernolte)提出的众议院《前沿法案》(FRONTIER Act)，该法案授权政府对高风险模型实施干预，并推翻部分州法律；二是参议院多数党领袖约翰·图恩、艾米·克洛布彻和特德·克鲁兹提出的参议院法案³⁴。

现有记录中，没有任何内容将这份法案的时机与IPO挂钩。Anthropic其实已经亲历过其草案想要堵死的联邦行动：美国出口管制限制于6月12日叫停了对该公司两款自有模型的访问↗，6月30日限制解除，7月1日访问恢复⁴。

接下来的看点有三个：针对第三方AI组织的调查要求、这份法案的首位发起人，以及11月IPO定价的最终落点。无论国会最终留下怎样的责任底线，都将由这只新股的买家一并承接。